专业的股票配资平台

投行业务大检查!证监会连开13张罚单 华西证券、西部证券等6券商被点名
发布日期:2023-11-24 11:16    点击次数:99

  9月8日,证监会官网一次性释出13张针对券商投行业务的罚单,涉及华西证券、西部证券、华创证券、中德证券、中天国富证券、国信证券等6家券商,13名相关高管。

  图源自证监会官网

  从监管指出的问题来看,主要集中于投行撤否项目内控意见落实不到位、质控负责人任IPO保荐代表人、投行项目聘请第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式、薪酬考核存在过度激励等问题。

  这13名高管的身份涵盖了投行业务负责人、投行区域总部负责人、时任分管投行业务高管、内核部门负责人、分管投行业务高管、质控部门负责人、质控部门分管高管、合规负责人等,均收到了来自证监会监管谈话、警示函的行政监管措施。

  经查,证监会发现西部证券存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查,决定对其采取责令改正的行政监督管理措施。

  目前仅有西部证券一家对此公告回应。西部证券表示,公司高度重视上述问题,将按照监管要求积极落实整改,及时向陕西证监局提交书面报告。目前,公司经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。

  证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施,要求相关负责人9月15日上午携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。其投行问题在于内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。其次是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。

  中德证券投资银行类业务部分撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。

  华创证券存在部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少等问题。证监会对其采取出具警示函的监管措施。

  华西证券存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。

  国信证券存在投资银行类业务薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式等问题。证监会对其采取责令改正的监管措施。

  证监会要求上述证券公司引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量;应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向当地证监局提交书面问责报告。

  据悉,证监会曾在2022年底表态,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则,同时根据问题的轻重,分类采取措施。